我国企业技术创新战略的选择与实施研究-工商管理论文中文摘要…………………………………………………....……………4英文摘要………………………………………………………..…..……5一、前言…………………………………………………………..……..6二、、我国企业技术创新战略的意义………………………..………..…7三、我国企业技术创新的战略选择…………………….….…..………9 （一）技术创新战略的特点..……………………………….……….…..………..9 1、创造性………………………………………………………….…………9 2、系统性….…………………………………………..…..…………………93、高效性…………………………………………………….………………104、高投入性…………………………………………….……………………105、不确定性与风险性……………………………………….………………10 （二）企业技术创新的条件.…………………………………………….………..10 1、有效的资金投入保障……………………………………………………11 2、雄厚的科技实力………………..………………………..………………113、技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越….…………...…………114、资讯系统发达………………………………………..…..………………115、有具有战略眼光、敢冒风险的企业家…………..………..……………11（三）企业技术创新战略的模式…………………………….……….…………..111、自主创新…………………………………………………………………12 2、模仿创新…………………………………………………….……………133、合作创新……….…………………………………………...…….………13 （四）我国企业技术创新的环境的SWOT分析…………………...…………..14 1、外部环境分析（机会与威胁分析）……………………………………142、内部环境分析（优势与劣势分析）………………………..…………15四、我国企业技术创新战略选择与实施………………….……...……161、中小企业走模仿基础上的创新之路………………….…………………17 2、以集成创新为突破口…………………………………….………………183、“产学研”相结合，加强企业的科技实力……………...………………19 4、成熟大企业可以尝试自主创新…………………...…………..…………20参考文献……………………………………………………..…………349
我国企业技术创新战略的选择与实施研究|管理论文中文摘要创新是我国中央政府和、各高校和研究机构、企业近年来针对我国企业、科研单位自主创新能力不足提出的一种新型战略性思维方法，它要求我国企业抓住科学技术高速发展的战略机遇，不仅要尽快缩小与发达国家的成熟技术之间的差距，还要在某些领域和行业形成自己的技术领先，构建自己独特的技术优势。市场经济发展使我国的商品供需形势发生了根本性的变化，过剩成为了经济生活中的经常性现象，绝大多数产品已出现买方市场。在这中条件下，企业间的竞争充分展开。为了在竞争中获胜，增加市场份额，获取和原来同等或者更多的利润，企业就必须要努力降低生产经营成本、开发新产品来提高现有产品的科技含量，以便开拓市场、增加竞争力。技术创新的过程涉及到许多因素，这些因素组合与配置的方式及其结构上的差异，就构成了技术创新的不同模式。根据技术创新的方法，人们将其分为三种基本模式：自主创新模式、模仿创新模式和合作创新模式。我们对于应该从我国企业目前面临的竞争环境来选择自己的技术创新的战略选择。关键词：技术创新；战略选择；模仿创新；自主创新；AbstractInnovation is a new method of stratagem thinking which advanced by the government of our country, many college and academe when the is a lack of independence Innovation with many enterprises and academes in our country. It requires enterprises in our country seize the stratagem opportunity of high speed development of science and technology, reduce the gap of developed country in high tech, at the same time keep ahead in some scopes and industry, make up competition advantage of ourselves.The development of market economy has essentially changed the supply and demand of merchandise, surplus supply is familiar in our life, most merchandise are buyer’s markets. In this case, compete between competitions is abundant. In order to be winner in compete, increase share in markets and get more margin, enterprises must make great efforts to reduce management cost, develop new production to advance technology in present production, to the effect that exploits new markets, enhances competition ability of products.The process of technique innovation relates to many factors, the difference of combination method and structure of these factors make up of many different modes. Based on the method of technique innovation, we divide it into three modes: self-innovation mode, imitate-innovation mode and combined- innovation mode.We have to choice ourselves technique innovation stratagem based on environment of our corporation.Key words: technique innovation; the choice of stratagem mode; imitate-innovation; self-innovation
工商管理论文一、前言（一）论文选题的背景和意义技术落后是现阶段我国民族企业在参与国际化竞争中的一个主要不利因素，已经成为制约我国企业和经济发展的关键。从我国经济发展的阶段性和过程性来看，走高科技发展之路是我们国家和企业的必然选择，创新是我国中央政府和、各高校和研究机构、企业近年来针对我国企业、科研单位自主创新能力不足提出的一种新型战略性思维方法，它要求我国企业抓住科学技术高速发展的战略机遇，不仅要尽快缩小与发达国家的成熟技术之间的差距，还要在某些领域和行业形成自己的技术领先，构建自己独特的技术优势。技术创新战略旨在提高我们国家和企业的核心竞争能力、着眼于未来的一种发展战略。如何增强企业的技术创新能力成为了人们研究得一个热点问题，对其进行研究意义重大。
（二）国内外研究现状综述1912年熊彼特开创了“创新经济学”，指出“创新是一阵创造性破坏的狂飙”，“创新是经济发展的引擎”①。随着科技创新速度加快，以全球化、信息化、可持续发展为特征的新型工业化进程的加速，特别是今年来全球经济社会发展模式的转变，企业技术创新已成为当代国内外管理学界所关注的焦点。 企业技术创新战略是兼容战略管理、技术管理、营销管理、财务管理、系统分析以及产业经济学等经济科学的集成式科学学科领域。已逐步发展形成了创新经济理论、新制度经济学、技术变革经济学、技术创新管理学、组织学习与学习型组织理论、知识管理学等理论②。 在企业技术创新战略的发展阶段，现在企业技术创新的模式的演变有了全面的研究。技术创新理论研究领域，形成了二次创新理论、组合创新管理范式、全面创新管理等研究。未来的研究趋势主要在利用技术创新构建竞争优势，面对信息高速膨胀、高科技人员流动性强和技术开发成本、规模不断变大的新的竞争环境，企业应当如何实施技术创新战略，科技尝新的新趋势，精简研发与开放创新战略，科技创新与全球化等问题。
①熊彼特《经济发展理论》，第102—106页，121—123，125页，《经济周期》，第124125，129页。②刘常勇：《科技创新与竞争力》，科学出版社2006年版，第ii页（三）论文的研究内容与研究方法本论文的主要研究内容是我国企业的技术创新战略选择与实施，通过对技术创新战略的分析，包括技术创新对企业发展的重要性和必要性、技术创新战略的特点及其发展模式，结合我国企业内部环境和外部环境的SWOT分析，提出适合我国企业的技术创新战略。并针对不同规模和实力的企业，分别应用了不同的技术创新战略，并分析了各种技术创新战略的优点和缺点。对于本课题的研究，我们采取的方法是查阅相关企业的信息和有用资料，阅读该研究方向其他学者的研究成果，结合自己已学的基本知识，分析论证自己的观点，形成自己的论文结论。 （四）论文研究创新与不足 本论文根据技术创新战略的特点和条件，结合我国企业面临的竞争环境分析，提出我国符合我国企业发展的技术创新战略选择与实施。创新之处在于把国内外关于技术创新的特点及战略模式的分析，针对不同规模和发展阶段的企业提出了不同的战略选择，这是对企业技术创新战略在我国企业中的应用研究。本论文的不足在于缺少我国企业的宏观统计资料，在我国企业当前的战略选择方面缺少数据支持。在对不同企业的战略选择方面过于笼统，只涉及到一般情况，没有考虑不同行业的具体情况。例如IT、空间信息行业等高技术行业与国际代工、制造业等行业的企业面临的竞争环境不同，他们的战略选择肯定也是不同的，而这些本论文没有涉及到。二、我国企业技术创新战略的意义（一）宏观经济要求企业有技术创新 “十五”计划期间，我国GDP平均年增长率高达8.8%，但基本上仍属于投资驱动的成长形态。不但过于依赖对外直接投资（FDI）与外贸市场，而且内部投资呈现大量的浪费现象。例如，2001年以来，年投资增长率22.5%，远超过消费增长率10.7%，导致钢产能严重过剩1.2亿吨，电解铝产能闲置260万吨。过度依赖投资所造成的弊病也开始浮现，2005年企业亏损额比上年度增加57.6%①,就是一个警示。我国不是一个资源富裕的大国，劳动力与投资驱动已经无法带来持续的增长。显然，我们需要将经济增长战略转向创新驱动，而如何培养自主创新能力就成为这一阶段最主要的挑战。过去许多年的实践也表明，真正的技术创新能力是
①中华人民共和国发展改革委员会，http://www.251com.cn/
买不来的，也无法通过引进外来投资而取得。要消化吸收国外先进技术，就必须先建立自主的创新平台，这样才能充分利用全球可以资源，进而掌握自主核心技术与知识产权。 （二）企业有技术创新的内在动力和外在条件。企业推动技术创新有着不同于科研单位的强大的内在动力。从工业发达国家技术创新及其产业化的普遍经验看，企业是技术创新的主体，多数的技术研发中心建在企业，科技队伍的主体集中在企业。这是因为企业作为以盈利为目的的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化的内在推动力；在市场经济条件下以及经济国际化的大环境中，企业始终面临着竞争的压力，不搞创新，企业就难以生存，更谈不上发展，企业具有重视技术创新的外在压力；企业在生产经营活动的实践中，能够使技术创新方向和目标的选择更符合市场需求；企业具有把科技成果转化为产品的生产设备、工程技术能力以及社会化的配套能力。企业能够把科技要素、工程要素、资金要素、市场要素直接结合起来。 事实上，经过二十多年的快速发展，从华为、海尔、奇瑞等科技型企业身上可以看出，我国的企业已经具有了比较强的技术创新能力，这是我们全面提升本土企业自主创新能力的基本条件。同时，越来越多的本土企业意识到在激烈的市场竞争中不坚持自主创新，就无法适应当代经济竞争知识化和全球化的挑战，这成为我国企业提升自主创新能力的最强大动力。因此，技术创新战略是企业生存发展的需要，我国企业也具备技术创新的条件。 （三）技术创新是企业生存发展的关键。市场经济发展使我国的商品供需形势发生了根本性的变化，过剩成为了经济生活中的经常性现象，绝大多数产品已出现买方市场。在这中条件下，企业间的竞争充分展开。为了在竞争中获胜，增加市场份额，获取和原来同等或者更多的利润，企业就必须要努力降低生产经营成本、开发新产品来提高现有产品的科技含量，以便开拓市场、增加竞争力。在微观经济活动中，技术创新与企业竞争力之间存在正相关系，即竞争的市场促进企业进行技术创新；创新的成功使企业的竞争能力增强，并生产出更好的产品、创造出更多的财富。无数企业的发展历程告诉我们，技术创新是企业生存发展的必要条件，也是企业能够发展壮大的根本原因。如方正集团，灾形恼信畔低澄黄瓶冢杆僬剂炝巳澜缁谋ㄖ降拇蟛糠质谐。⒖枷蚝摹⑷瘴恼张畔低辰＝改赆绕鸬耐ㄑ读煊虻暮笃鹬慊际跤邢薰荆涑晒Φ拿恳徊剑际亲约憾烙屑际醯耐黄疲–-C80程控交换机、屏蔽双绞线(STP)、同步数字体系(SDH)、商用数字蜂窝通讯系统（SM系统）、会议电视等等。虽然技术创新具有高投入性、不确定性与风险性，但是同时它又具有创造性和高效性。技术创新的创造性会引起营销、管理、技术、市场、企业组织、产业或经济系统等一系列的变化，这些变化导致生产要素、科技资源的重新合理配置及生产力的提高。技术创新的高效性，表现为经济增长由靠数量扩张转变为靠质量提高，而质量的提高是通过降低资源消耗和提高产品附加价值取得的。或者说，技术创新的高效性就体现在用同等的资源创造更多的财富。对企业来说，就是设备工艺水平提高，产品质量提高，而单位产品成本降低。因此，可以说，创新（包括技术创新、管理创新、制度创新）是企业提高竞争力的根本途径。技术创新是增强企业竞争能力的重要一环。 一个企业要生存和发展，要不断提高企业的经济效益，企业必须不断地改善现有产品的性能、质量，并降低lwfree.cn物竞天择、弱肉强食是大自然演进的定律。在市场竞争日益激烈的今天，企业的寿命越来越短，也反映了环境对于企业创新的需求，技术创新已成为不可避免的趋势。创新也越来越趋向于破坏性创新，也就是创新会破坏原有的产业竞争方式，新兴创业领导者在巨变的环境中，很快就会失去竞争优势，纵然是比较成熟的传统产业，也会因为产业的创新程度不足，以致失去企业的市场价值。总之，创新是带动产业与企业成长的最佳动力，因此，企业应该采取主动积极的创新战略。三、 我国企业技术创新的战略选择（一）技术创新战略的特点1、创造性。创新表示“某种新事物的引入或某种新思想、新方法或装置的引入”。新思想、新方法、新装置无不体现出它的创造性。技术创新不是原有技术的因袭，而是全新的技术引入或者原有技术的改善，那么它必然表露出与原来的差别之处，这种差别即是创造。从技术创新的过程分析，它泛指一切由技术变化引起的一系列营销、管理、技术、市场和企业组织变化或产业和经济系统演化。无论何种变化，实质上都是对生产方式、管理组织和资源配置进行有目的的调整，并最终转化为新的生产力。2、系统性。技术创新是一种系统性活动和过程。它涉及技术、经济和社会的方方面面，一生产条件、生产要素、生产组织构成系统。建立技术系统、应用
我国企业技术创新战略的选择与实施研究系统、产品系统、顾客系统的互动关系，才能有效推进技术创新。我们在谈论技术创新时，不能仅从单一技术来看，必须从整个技术系统层面来解析创新，并且要从企业与市场的角度探讨技术系统与产品系统、应用系统、顾客系统的互动关系。技术创新是科学系统与社会系统互动下的产物，也是企业系统与市场系统互动的结果。3、高效性。技术创新战略的高效性是指通过采取成功的技术创新战略，企业可以获得比较明显的竞争优势，通过技术的领先和差异化在市场竞争中取得优势地位，还可以通过产品的高附加值获取更高利润率，更加高效地占领市场，带来企业的高速增长和快速发展。我们可以通过罗技公司苏州厂所生产的无绳鼠标为例来做说明，该产品在市场上以40美圆出售，其中美国的关键组件公司拿走了14美圆，销售厂商分走了15美圆，甚至罗技公司在加州的总部也拿走了8美圆，而最后留给苏州厂的只有3美圆①。4、高投入性。与一般经济活动相比，技术创新需要投入更多的人、资金和物力因素。企业技术创新所需要投入的费用就包括内部研究开发费用、外部研究开发费用、获取无形技术的费用、工具准备、工业工程和投入制造的费用、新产品的销售费用。除此之外，还有一些其他投入，这些费用的总和无疑是一个庞大的数字。5．不确定性与风险性。技术创新存在着极大的不确定性和风险性。美国的一份研究报告表明，在美国也只有10%的专利能成为创新，而只有10%的创新能获得成功。由此可见，技术创新失败的概率极大。技术创新是一项高风险的事业，这种高风险主要表现在创新过程中高度的不确定性。技术创新的不确定性包括技术上的不确定性、时常的不确定性和其他不确定性。技术上的不确定性可能来自技术本身的不成熟、辅助性技术的缺少、技术飞速变化和激烈竞争导致创新技术落后。市场的不确定性往往来自时常变化、预测失真、他人模仿和技术引进的冲击。其他不确定包括投资强度、人才技能及创新过程的一些外部环境因素。一般而言，创新技术强度越大，不确定性越高。（二）企业技术创新的条件“创新不是想要就有、想用就拿的东西，”海氏集团副总裁梅尔•斯塔克（Mel Stark）说：“创新需要的是远景、基调、训练有素的经理、才华横溢的员工以及适宜的环境”②。即便这些条件都具备了，也还不够。正像保时捷的发动机必须配备高质的悬架那样，公司若想富于创新，也需要恰当的组织结构、流程和制度。 ①罗昌宏等，《科教兴国与技术创新》，科学出版社2001年版，第123-125页② 东方夜谈，http://www.lwfree.cn，管理视野（总第 429 期）1 有效的资金投入保障。技术创新都是需要资金支持的。近几十年来，世界上的重大技术创新主要来自发达国家的跨国公司。目前，美、日等发达国家的科技投入占全世界的90％以上，而这些国家的跨国大公司的科技投入一般超过本国科技投入的60％以上。科技投入强度大，是这些大公司率先创新的基础。如IBM，60年代初，向第三代积体电路电子电脑进军，一共投资50亿美元，相当於美国首批三颗原子弹的科研经费。投资之大，史无前例，以至"研究开发一旦失败，IBM将不复存在"。IBM以血的代价开拓创新，奠定了在电脑行业中的领先地位①。2 雄厚的科技实力。技术创新是一种开创性的工作，从设想、研究、开发、生産、销售到售後服务，各个环节都必须有一批优秀人才，形成完整的创新链。对率先创新来说，研究开发更具有决定意义。因此，各大公司都建立了庞大的科研机构。美国贝尔研究所有2万名员工，博士占科研人员的20％以上。自建所以来，取得两万多项专利，50多项重大发明，七人四次获诺贝尔奖②。这些大公司聚集了世界第一流的科学家和工程师，具备了率先创新的科技实力。 3 技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越。技术创新是一个复杂的系统工程，从设想、研究、设计、制造到销售和售後服务名个环节必须环环相扣，实践证明，技术积累的水平决定技术创新的水平和成败。只有技术积累丰厚，才能保证重大创新的成功。技术积累稀薄，很难保证重大创新的成功，充其量只能昙花～现，很快被技术积累丰厚的企业所超越。 4 资讯系统发达。资讯是进行技术创新决策的依据，也是保证创新成功的必要条件。要站在世界前沿进行率先创新，必须对全世界的科技动态、经济动态、市场需求了如指掌。因此，这些大跨国公司把自己的触角伸向世界各地，建立了庞大的资讯系统。5 有具有战略眼光、敢冒风险的企业家。在竞争激烈的市场和日新月异的技术环境中，只有那些具有战略眼光，能够见到别人见不到的技术机会和市场机会，敢冒风险的企业家才能领导和组织技术创新。因此，企业家是技术创新的灵魂，没有这样的企业家，就难以进行率先创新。（三）企业技术创新战略的模式1867年德国的BASF化工公司为了开发染料技术，创建了全球第一个企业专属的研发部门。1876年爱迪生在新泽西的门罗公园成立了一个专门从事技术开发与商品化的研发实验室，从此企业开始了有系统有目标的从事技术研发活动。 ① 严基河：《现代企业研究开发与技术创新》经济管理出版社1997年版，142页② 严基河：《现代企业研究开发与技术创新》经济管理出版社1997年版，143页技术创新是始于研究开发而终于市场实现的动态过程，人们据此可以对技术创新进行各种各样的界定和分类。既可以按宏观与微观分类，又可以按主体与客体分类，还可以按技术开发型和市场开发型进行分类。根据创新过程中技术变化强度大小，技术创新可以分为渐进性创新和根本性创新；根据创新对象的不同，技术创新又可以分为产品创新和过程创新（又称工艺创新）。 技术创新的过程涉及到许多因素，这些因素组合与配置的方式及其结构上的差异，就构成了技术创新的不同模式。根据技术创新动力源的不同，人们将其分为技术推动模式、市场拉动模式以及两者的组合；根据技术创新的方法，人们将其分为三种基本模式：自主创新模式、模仿创新模式和合作创新模式。 1、自主创新。什么是自主创新？自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。自主创新又有三种模式：第一，原始创新。原始创新是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现。第二，集成创新。集成创新是指通过对各种现有技术的有效集成，形成有市场竞争力的产品或者新兴产业。第三，引进消化吸收再创新。引进消化吸收再创新是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重要途径。发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术，尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技术，经过消化吸收实现自主创新，不仅大大缩短了创新时间，而且降低了创新风险。自主创新具有率先性，通常率先者只能有一家，其他都只能是跟随者自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术积累和突破，如美国英特尔公司的计算机微处理器，我国北大方正的中文电子出版系统就是典型的例子，这是它区别于其他创新模式的本质特点。另外，技术创新后续过程也都是通过企业自身知识与能力支持实现的。 自主创新作为率先创新，具有一系列优点：一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势；二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展，如美国杜邦公司通过在人造橡胶、化学纤维、塑料三大合成材料领域的自主创新，牢牢控制了世界化工原料市场；三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。自主创新模式也有自身的缺点：一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研究与开发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平，www.lwfree.cn企业带来利润①；三是时间长，不确定性大；四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。因此，自主创新模式主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。 2、模仿创新。模仿创新模式是指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为，日本是模仿创新最成功的典范，日本松下公司、三洋电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。纵观世界各国，当今市场领袖大多并非原来的率先创新者，而更多的恰恰是模仿创新者。模仿创新并非简单抄袭，而是站在他人肩膀上，投入一定研发资源，进行进一步的完善和开发，特别是工艺和市场化研究开发。因此模仿创新往往具有低投入、低风险、市场适应性强的特点，其在产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力，成功率更高，耗时更短。模仿创新模式的主要缺点是被动性，在技术开发方面缺乏超前性，当新的自主创新高潮到来时，就会处于非常不利的境地，如日本企业在信息技术革命中就处于从属的地位；另外，模仿创新往往还会受到率先创新者技术壁垒、市场壁垒的制约，有时还面临法律、制度方面的障碍，如专利保护制度就被率先创新者利用作为阻碍模仿创新的手段。 3、合作创新。合作创新模式是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的做法。合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，以合作进行研究开发为主。由于全球技术创新的加快和技术竞争的日趋激烈，企业技术问题的复杂性、综合性和系统性日益突出，依靠单个企业的力量越来越困难。因此，利用外部力量和创新资源，实现优势互补、成果共享，已成为技术创新日益重要的趋势。合作创新有利于优化创新资源的组合，缩短创新周期，分摊创新成本，分散创新风险。合作创新模式的局限性在于企业不能独占创新成果，获取绝对垄断优势。
我国企业技术创新战略的选择与实施研究可见，以上三种创新模式各有优缺点，采用这些模式也需要有不同的条件和要求。自主创新要求创新主体有强大的经济实力、雄厚的研发力量和大量的成果积累，在技术上具有领先优势，起点和要求是最高的；相对来说，模仿创新和合作创新起点和要求就低得多。因此，自主创新模式更多的为少数发达国家和大型跨国公司所采用；而模仿创新则是后进国家实现快速创新、缩小与发达国家差距的一种有效途径，是发展中国家较为现实的选择。日本、韩国就是靠模仿创新发展起来的，实践证明经济发展较为成功的其他新兴工业化国家、地区也大多是这样发展起来的。当然，上述三种模式也不是完全排斥的，而是可以相互结合的。首先，具有不同实力和研发水平的企业可以根据自身情况选择适宜的创新模式，少数有实力的大企业可以在某些有优势的领域选择自主创新，而大多数中小企业则适宜选择模仿创新和合作创新模式。其次，从时间上看，模仿创新往往是自主创新必经的过渡阶段，一个新建企业只有通过模仿创新才能逐步积累自己的技术、资金实力、管理经验和人才队伍，为进行自主创新创新条件。在一批这样有实力的大企业崛起之前，发展中国家过早地提出以自主创新为主是不现实的，也是难以做到的。第三，既使是一些大跨国公司在其不同发展阶段和对不同产品、不同技术领域，也可以同时分别采取三种不同的模式，扬长避短，改善创新效果。（四）我国企业技术创新的环境的SWOT分析1、外部环境分析（机会与威胁分析）第一，机会分析。（1）国家在政策上支持和鼓励企业技术创新，在税收和资金方面有一定的支持力度，建立和各种工业园、科技园，为企业技术创新创造了好的环境。（2）随着我国高等教育普及，高素质比例得到了有效提高，为企业技术创新提供了较好的人才储备。（3）市场大而且发展潜力大。我国有着13亿消费人群，而且随着我国人均收入和GDP的增长，无论是个人消费和企业的购买，都已经由低级普通消费品装向高技术含量、高附加值的高档消费品。为一起技术创新所产生的产品提供了广阔的市场。（4）企业技术创新具有高效性，通过成功的战略和市场策略，能够快速占领市场，形成自己基于技术基础的竞争优势，为企业获得有利的竞争地位。第二，威胁分析。（1）企业技术创新的压力和风险增大，目前绝大多数行业正从卖方市场向买方市场过度，国际国内两个市场正在融为一体，企业竞争环境正面临一个艰难的结果调整过程。企业不仅要面临国内企业的竞争，还要参与国际企业间的竞争。（2）科技高速发展的今天，技术更新速度加快，可能使创新出来的技术成熟时已经落后时代要求了。（3）技术创新受到企业家的普遍关注，在竞争日益激烈的今天，企业为了求生存，都在进行技术创新，技术层面和产品层面都有激烈的竞争，为企业技术创新增加了失败的风险。（4）在科学技术日益发展的今天，技术的复杂度和集成度都已经提高，技术创新变成了一种资本密集型行业，提高了企业进行技术创新的条件。2、内部环境分析（优势与劣势分析）第一，优势分析。（1）人力资源成本低。随着我国高等教育普及，大学毕业生比例得到了有效提高，这些人才在国内企业的科研机构和国外企业在中国的科研中心都能够胜任科研工作，为企业技术创新提供了较好的高科研人才储备。同时我国的工资水平和消费水平相比于发达国家要低得多，使得我国的人力资源成本较发达国家甚至普通发展中国家要低，能够降低技术尝新的成本和风险。（2）我国市场广阔，消费群体大，可以利用本土优势和对国内市场的了解，有目的性地进行技术创新，提高国内企业的竞争力。第二，劣势分析。（1）专门人才特别是高精尖端人才短缺。由于历史的、体制的、经济的、机制的原因，企业很难吸引到符合要求的会尖端技术、会管理的高端符合型人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥作用。近年来，我国也开始重视高层次管理人员和技术人员的引进和培养，并且也制定了更加详细和完善的人力资源管理计划，但是仍然难以摆脱“没人才得不到人才，有人才留不住人才”的现象，低层次的知识结构状况没有得到改变，导致企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。（2）第二，创新资金不足。对我国绝大多数企业而言，不是不想创新，而是没有资金实力创新。企业资金积累少、经营风险大，目前国内的风险投资和证券、金融市场发展不完善，缺乏信用机制，导致一般企业很难从银行或者资本市场获得资金支持，因此企业技术创新易碰到资本实力短绌的瓶颈制约。（3）我国整体科学技术水平较低，缺乏率先创新的技术源，企业难以从外部获取技术资源。 从总体上看，我国科学技术比发达国家落後10-15年。中科院院长周光召指出："我们的研究成果不算少，但很少是国际上首先想到或首先突破的"①。如果说世界科学技术成果似天上的星星，繁星灿烂。那麽，属於中国的星星。只有那麽几颗。在绝大多数领域，尤其是与经济发展直接相关的领域，还处在学习、掌握世界上已有先进科学技术成果的阶段。 整体科技实力的落后，导致我国企业在技术创新过程中得到政府、学校、科研机构的有效支持很少，基本技术的落后加重了高端技术研发的任务和风险性。（4）知识产权保护能力低。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例，因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段，但中小企业常常因无法承担昂贵的法律诉讼费用而无奈接受知识产权被盗所带来的经济和企业竞争力方面损失的局面，导致企业进行技术创新的行为得不到强化和产生不公平感，从而不利于中 ① 烟草中国网http://www.751com.cn，技术创新的战略选择小企业的技术创新激励。（5）企业家成长缓慢。 我国是有几千年小生産历史的国家，解放後，又被传统的计划经济体制束缚了几十年，市场经济在我国起步晚，发育缓慢，步履艰难，企业家成长的环境和条件甚差。具有技术创新胆略和魄力的企业家很少，因而，技术创新主体空缺。我国企业主要是在自然资源和劳动力资源方面具有比较优势，而在资本、技术和管理方面处于劣势。这种企业素质和水平决定了我国消费品大众化产品多、精品少，只能满足国内一般的消费需求和一般的投资需求，至于国内高层次的消费需求还得依靠进口，或者是合资企业生产的产品；国内重大建设项目所需的先进技术和高精尖设备还需要进口；出口消费品而后投资品，多是附加值低、技术含量低、创汇率低的产品，只能满足境外低层次的消费和投资需求。总之，我国企业在劳动密集型的一般时常和资金密集型的能源、原材料等方面具有一定的竞争力，而在高技术和高加工度的市场方面缺少竞争力。在国内外市场需求结构已经和正在发生较大变化，世界市场已经进入和我国企业开始进入高技术、高加工度为主的阶段，我国企业这种低水平的供给结构显然是与之不适应的。表现在我过产品市场上一般加工工业产品严重过剩，高新技术产品、基础设施等严重不足。出现了低技术含量的市场竞争激烈，高技术含量市场需求得不到满足的结构性矛盾。四、我国企业技术创新战略选择与实施通过以上分析我们可以看出，我国企业主要是在自然资源和劳动力资源方面具有比较优势，而在资本、技术和管理方面处于劣势。这种企业素质和水平决定了我国消费品大众化产品多、精品少，只能满足国内一般的消费需求和一般的投资需求，至于国内高层次的消费需求还得依靠进口，或者是合资企业生产的产品；国内重大建设项目所需的先进技术和高精尖设备还需要进口；出口消费品而后投资品，多是附加值低、技术含量低、创汇率低的产品，只能满足境外低层次的消费和投资需求。总之，我国企业在劳动密集型的一般时常和资金密集型的能源、原材料等方面具有一定的竞争力，而在高技术和高加工度的市场方面缺少竞争力。在国内外市场需求结构已经和正在发生较大变化，世界市场已经进入和我国企业开始进入高技术、高加工度为主的阶段，我国企业这种低水平的供给结构显然是与之不适应的。表现在我过产品市场上一般加工工业产品严重过剩，高新技术产品、基础设施等严重不足。出现了低技术含量的市场竞争激烈，高技术含量市场需求得不到满足的结构性矛盾。技术是经济发展的核心要素，一个经济技术落后的国家，如果没有生产技术的巨大进步，就不可能振兴经济；如果工农业生産不转到新的技术基础上来，就谈不上现代化。西方发达国家的发展历程及新兴工业化国家经济起飞的事实证明，引进、模仿、创新、传播、再引进、再模仿、再创新、再传播，是发展中国家技术进步的基本规律，是缩小差距，实现现代化的必由之路。历史上，美国靠模仿欧洲沿达国家，尤其是英国的先进技术实现现代化。战后日本靠模仿欧美的先进技术创造了经济奇迹。韩国、新加坡等新兴工业化国家也是靠模仿创新使经济腾飞。国内外实践还表明，模仿创新投资少，风险小，见效快。模仿创新以现有先进産品和工艺爲物件，避免了研究开发的大量投入和风险。从1950年至1970年，日本只花了100多亿美元，几乎掌握了世界各国在半个世纪内研究开发的全部科技成果，节省了大量时间和资金，走出了一条世人公认的成功道路、并在许多领域赶上和超过了欧美①。计划经济年代，我国对自己与世界先进科学技术水平、生产技术水平的差距估计不足，对当代科学技术的飞速发展估计不足，对我国技术进步的社会、经济条件，尤其是经济体制的制约估计不足，不顾国情国力，提出过高的奋斗日标，过分强调自力变生，闭关自守、其结果，使我国与世界先进水平的差距越拉越大。改革开放以www.lwfree.cn技术创新的战略选择。（一）中小企业走模仿基础上的创新之路对一个企业来说，鉴于技术创新自身具有的技术经济特点，企业在制定技术创新战略时，必须总揽全局，通盘考虑技术创新体系的系统性和综合性。在分析其他企业技术创新的失败或者成功的案例中我们可以看出，基于我国发展中国家，企业整体势力不强，可以积累弱的实际情况，我们坚持的是引进模仿基础上的自主创新战略。在引进先进技术的同时，遵循系统工程的原理，把技术改造同引进、消化、吸收、再创造较好地结合起来。它不再仅仅是一种固定资产投资活动，而是作为企业技术创新的重大举措，与企业发展密切相关的战略选择。针对目前我国企业以中小企业居多，企业的规模小，创新能力一般都较弱，
①高建，《中国企业技术创新分析》，清华大学出版社1997年版，156-158页②高建，《中国企业技术创新分析》，清华大学出版社，1997年，224页
我国企业技术创新战略的选择与实施研究表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独裁，另一方面又表现出机动
性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险意识。 值得强调的是，模仿创新战略的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。企业必须在模仿时充分利用自己已有的技术和经济能力在创新上下大力气，而不是单纯意义上的"模仿"。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术和营销技巧，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的持续积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生"后发优势"。因此，企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。引进模仿基础上的自主创新战略将是我国大多数企业技术创新的主格调。“自我发展型”技术创新模式则是战略的具体表现。企业在这一阶段的技术创新战略又可分为技术创新市场渗透战略、技术创新市场开发战略和技术创新产品开发战略。其中技术创新产品开发战略是指企业用改进老产品或开发新产品的办法来扩大企业产品在原有市场上的销售量，即对企业现有市场投放新产品或利用新技术增加产品的种类，以扩大市场占有率和增加销售额的企业战略。企业采用产品开发战略，通常可以采取以下方式：1、独立研制。一般来说，当新开发的产品与现有产品在设计原理、使用设备、工艺、材料方面密切相关时，这是一种可行的方式；2、采用技术引进方式。此种方式通常被认为是省钱、省力、经济、高效的产品开发方式，对于技术相对落后的中小企业来讲，这是一种可以考虑的方案； 3、独立研制与技术引进相结合。这里独立研制的一般是辅助和配套技术，引进的是关键和核心技术，将二者结合，既有利于节约资金，又有利于引进技术的消化、吸收与创新。用这种方式开发新产品，是许多企业乐于采用的。因此，这里所说的以自主创新为主的技术创新战略是指从技术引进与独立研制相结合的模式逐步过渡到以独立研制为主的模式。但是，从实际情况来看，我国大多数企业在成熟期仍然没有完全摆脱模仿创新，采取的是模仿创新为基础的二次创新。实践证明，这种战略选择是适合我国企业发展的。（二）以集成创新为突破口集成创新是一种产品系统与市场应用的创新，也是一种顾客价值与服务的创新，比原始创新或引进创新更接近市场，也更容易创造利润。 集成创新一方面与产品的制造关系十分密切，而我国的大多数企业属于世界经济产业链中的制造行业，对于发展集成创新有一定程度的优势。例如，我国企业可以发觉大量的进口替代商机，选择那些技术较成熟、量大长期需求稳定的产品，发展低成本设计开发、生产、供应，以及优越的顾客服务能力。 另一方面，集成创新与市场应用的关系也非常密切，而我国拥有庞大的需求市场，对于形成集成创新的竞争优势，也会有很大的帮助。我们可以通过制定中国市场的产品规范，发展具有自主知识产权的产品，也可以吸收发达地区的技术与商业模式，发掘符合本地需求的应用性产品与服务机会。（三）“产学研”相结合，加强企业的科技实力为弥补企业技术力量的不足，企业同高等院校、科研院所结合，走“产学研”联合之路，成为大势所趋。“产学研”联合不是企业科技力量莫若和技术水平低下情况下不得已而为之的权宜之计，而是加速科技成果转化，促进科技优势转化为经济优势的有效途径。形成自主创新能力是整个战略的归宿。当前无论企业还是高校和科研单位都存在人才既多又缺的局面。在高校和科研单位中,懂政策、善经营的复合型技术人才奇缺;对企业来说,关键是缺乏知识面广、创新能力强的科研开发型人才。“科”“企”双方如能在科技人才交流上打破界限将有利于双方的发展。 企业是技术创新的主体,即投入主体、研究开发主体、利益分配主体和风险责任承担的主体。但应当看到,在我国目前的国情下,企业普遍技术支撑不足,对科技成果的吸收能力低,对科技成果转化的风险承受力弱。目前,许多大中型企业到高校和科研院所寻求合作,仅着眼在找一些短平快的项目,缺乏从长远的观点考虑如何提高企业新技术的吸收及开发能力。因此,高校和科研院所与企业联合开发一些技术难度大的科技成果,成功率极低。例如许多高校面对现实,把科技成果在校内进行前期转化,力求自我开发,发挥“孵化器”和“辐射源”作用,然而,高校的技术成果一般对市场缺www.lwfree.cn前这种状况,较好的作法是应鼓励有眼光的企业家搜寻一些科研幼苗或实验室的胚胎,利用自己的资金、基础设施、工程技术、人力与高校和科研单位共同孵化,使其逐步完善成为有竞争力的产业。例如无锡轻工业大学与无锡中亚公司联办的产学研联合体就是一个成功的案例。联合体根据协议,设置管理委员会,管委会由双方及有关部门负责人组成,管委会负责联合体的运行,明确双方的义务和权利。其中学校负责科研开发和中试、研究方向的确定、技术管理、人才培训及向科研主管部门争取立项等工作;中亚公司负责提供中试场地、仪器设备、工程化基地建设等,并每年向学校提供前期科研经费和人才培养经费等,联合开发的科技成果双方共享。由于合作双方真心诚意,关系密切,优势互补,联合体有了很大发展,取得了巨大的经济效益和社会效益,已成为目前我国最大的柠檬酸钠生产基地。（四）成熟大企业可以尝试自主创新在目前我国的企业群中，出现了一批具有国际竞争力、已经成功参与到国际竞争的国际化大企业，比如：海尔集团、联想、华为技术等等。这些企业由于在技术、资金及其它资源方面已积累了一定的实力。企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开市场，并且在市场上占有一定的地位。有条件实施自主创新战略来加强自己的技术创新，建立企业技术中心。在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主创新为主。纯粹模仿的产品不可能具有很强的竞争力，企业仅靠模仿也不可能获得好的成长①。在经济全球化的条件下，在跨国公司挤压下，作为一个后发国家企业，中国企业是否能够培育起自己的自主创新能力，这是许多人表示怀疑的。我们要看到：中国有着庞大的市场，有着比较独立的工业体系，还有着一支门类齐全的科研队伍，特别是通过二十多年的改革开放，成长起来一批有着较强竞争力的企业。调研发现，我国部分企业已具有很强的自主创新能力和国际竞争力。其实，我们的日常生活已经有切实感受：由于华为、中兴等企业开发成功程控交换机，我们的电话普及率突飞猛进；由于东软、安科、迈瑞等企业自主开发成功数字化医疗设备，我们的医院装备水平迅速提高；由于奇瑞、吉利等企业自主开发成功整车产品，汽车进入家庭的速度陡增。 企业推动技术创新有着不同于科研单位的强大的内在动力。在不少科技型企业调研中，企业告诉我们，我们没有很强的资源优势，也没有其他的独特优势，只有强烈的市场竞争意识和生存意识。调研所到的企业都说，我们开展自主创新不是靠先天的使命感，首先只是想活下去，而为了生存，我们必须去研发、去创新，我们在痛苦的研发中尝到甜头，企业迅速做大，然后，我们再研发、再创新。调研中我们逐渐理解到，这种创新不是传统的学术导向的技术创新，而是市场导向的，是为提升企业竞争力服务的。在激烈的市场竞争中，适者生存，具备创新能力的“适者”生存。企业创新能力不断提升，企业越战越强，越做越大。这就像人一样，只有在艰苦的环境中磨练，人的能力才能不断提升，总在安逸中生活，许多功能就退化了。 事实上，经过二十多年的快速发展，从华为、海尔、奇瑞等科技型企业身上可以看出，我国的企业已经具有了比较强的技术创新能力， 在激烈的市场竞争中不坚持自主创新，就无法适应当代经济竞争知识化和全球化的挑战，这成为我国企业提升自主创新能力的最强大动力。 因此，成熟的大型企业应该积极主动地选择自主创新战略。
我国企业技术创新战略的选择与实施研究参考文献：1、陈伟，《创新管理》，科学出版社，1996年2、傅家骥等，《技术创新学》，清华大学出版社，1998年3、罗昌宏等，《科教兴国与技术创新》，科学出版社，2001年4、吴贵生，《技术创新管理》，清华大学出版社，2000年5、高建，《中国企业技术创新分析》，清华大学出版社，1997年6、谢伟，《技术学习过程的新模式》，科研管理，1999年7月，第4期7、谢伟，《技术学习的功能和来源》，科研管理，2000年1月，第1期8、谢伟，《技术和技术结构》，科学管理研究，2000年10月，第5期9、陈国权、马萌，《组织学习的过程模型研究》，2000年9月，第3期10、徐鹏航 《技术创新与企业竞争力》 中国经济出版社，1999年11、刘常勇 《科技创新与竞争力》 科学出版社 2006年12、严基河 《现代企业研究开发与技术创新》 经济管理出版社 2997年13、Russell S. Winer . Marketing Managemengt . Prentice Hall Inc.,200914、Donald A.Ball,Wendell H.Mcculloch ,Jr ,International Business ,Forth Edition , BPI/IRWIN.15、John D. Danicls , Dee H . Radebraugh , International Business : Environment and Management ,Third Edition ,Allyn and Bacon.16、Keynes , John Maynaed , The General Theory of Employment , Interest , and Money, 1936, London : Macmillan17、Jones . An Introduction to Modern Theories of Economic Growth . Mcgraw-Hill Inc., New York ,2009
