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1工艺创新风险的基本概念1.1工艺创新的不确定性美国的达格佛斯和怀特认为：不确定性是指技术创新未来状况的准确信息的不存在性。不确定性包括客观不确定性与主观不确定性。后者来源于决策主体对客观信息的获取能力、识别能力、处理能力的不足。而客观不确定性指工艺创新过程中的各种因素及结果的不可准确预知性。不确定性是产生工艺创新风险的原因之一。1.2工艺创新风险的含义风险有多种含义，如：风险意味着损害的可能性，风险是与收益相关的不确定性等。工艺创新风险是指由于外部环境的不确定性，工艺创新项目的难度与复杂性，以及创新者自身能力的局限性与实力的有限性，而导致工艺创新活动达不到预期目标的可能性。1.3工艺创新风险的普遍存在性风险性是工艺创新的重要特征之一。由于外部环境的复杂性与创新者的局限性，以及工艺创新的特殊规律，从事工艺创新必然存在风险。企业应该树立正确的风险观，采取合理有效的措施去防范和控制在工艺创新过程中存在的风险。2工艺创新风险的哲学解释2.1工艺创新风险的双效性工艺创新是一种风险性活动，在复杂的风险因素作用下，工艺创新的风险运动是一种矛盾运动，从而使得工艺创新的收益具有不确定性、风险具有突发性，使得工艺创新具有风险与收益的对立统一性。其统一性表现在风险与收益是对称的、共生的；其矛盾性表现在企业在进行工艺创新决策时面临风险与收益之间的矛盾，从而不得不进行风险与收益的权衡。风险对于工艺创新来说，除具有危险性外，还具有激励性，即风险具有双效性。当企业面临外部风险时，如果决策者进行恰当引导，则可使员工上下同心，精诚团结，在逆境中求得发展。2.2不确定性与确定性互寓不确定性是造成风险的原因之一，但不确定性中存在确定性的成分，企业要防范工艺创新风险，也就必须从不确定中寻找和把握其中隐含的确定性，将风险减到最小。按灰色系统原理来解释，决策伊始，工艺创新项目对于企业来说是一只黑箱，企业通过充分的工艺与市场调研预测，可使其成为灰箱，使其白化成分增加，从而把握其中确定性的部分。从动态意义上讲，确定性中可能含有不确定性，这主要是外部环境的变化，使一些确定性的因素变为不确定。例如，在工艺创新投资方面往往存在“测不准现象”，即企业对某项工艺创新所制订的投资计划，一旦实施，会由于不可预见因素的出现而使实际投资超过预算。可见，工艺创新中的不确定性与确定性之间是互寓的。承认不确定性的存在，并不意味着承认工艺创新活动的不可知论和无为论。确定性寓于不确定性之中，说明企业具有辨识工艺创新风险的可能性，从而可以把握工艺创新风险活动的规律性，进而对风险进行防范与控制。承认确定性的存在，并不意味着承认工艺创新活动的确定性是充分的、不变的，事实上，工艺创新风险因素的确定性具有相对性，因此，企业对确定性的把握与利用必须是动态的、持续的。2.3主观风险与客观风险并存风险既具有客观性，又具有主观性。工艺创新风险之所以具有客观性，是因为工艺创新风险是客观存在的，客观因素可导致工艺创新风险；工艺创新风险之所以具有主观性，是因为不同的决策者对待风险的感受、态度和偏好会有所不问，同时，决策者的主观因素（如决策失误）亦会导致工艺创新风险，工艺创新风险运动是主观与客观相互作用的过程。对于同一个工艺创新项目，不同的决策者掌握的有效信息量不同，再加上决策者对“风险”的理解及把握尺寸的不同，会导致对工艺创新项目风险的不同估计，从而影响到决策者对该工艺创新项目做出不同的决策或采用不同的风险处理方法。即使不同的决策者对同—工艺创新项目做出同样的风险估计，也会因风险倾向的差异而导致决策的差异，而这种差异会改变工艺创新项目的风险状态。在工艺创新项目的实施中，针对风险因素的相继出现，决策者或管理者可能会采取相应的措施，产生主观风险与客观风险的交互影响。2.4风险状态下的进退两难“进”指的是企业主动进行工艺创新；“退”指的是企业望工艺创新而却步；企业从事工艺创新存在风险，但企业如果不从事工艺创新，则会面临被市场淘汰乃至破产的更大风险。目前一些企业流行“不搞工艺改造是等死，搞工艺改造是找死”，反映了这些企业进退两难的心态。同时，应当看到，在企业工艺创新中，“进”虽有风险，但蕴涵着机会，而“退”则只有风险没有机会。因此，企业知难而进，主动追求工艺创新，是明智的选择。对于同一工艺创新项目，其风险特别是客观风险，会随着时间的推移以及不确定性的递减而降低。在这种情况下，企业面临两种选择：一是超前开发，而这一选择会因市场需求缺乏、相关基础研究与应用研究知识不足、工艺难点多而面临很大风险，但一旦成功则可抢先人之机并抢先占据市场；二是等待，作这一选择的优点是一旦发现项目前景不好，便可放弃这一项目，从而避免风险损失，一旦发现项目有前途，则可利用相对丰富的知识与工艺积累，有助于提高工艺创新成功率。但这一策略如果运用不当，则可能滞后于人而处于被动。如瑞士工业界在开发石英电子表的问题上犹豫不决、等待观望，结果被日本抢先开发，不仅尽失电子表市场，而且机械表部分市场也被日本电子表所挤占。3工艺创新的风险因素3.1工艺创新风险因素的分类工艺创新风险是由众多因素，包括内部因素和外部因素相互作用的结果，这些导致工艺创新风险产生并使之变化的因素称为风险因素。工艺创新的风险因素可按如下方式进行分类：(1)客观风险因素与主观风险因素。客观风险因素是指属于外部环境的不确定性、项目本身的难度与复杂性以及企业自身客观条件的限制等方面的风险因素。主观风险因素是指由决策者、管理者、创新者的主观原因导致的风险因素。(2)系统性风险因素与非系统风险因索。就某个工艺创新项目而言，对所有从事该项目的企业均构成不利的风险因素，即为系统性风险因素，如由于外部环境的不确定性、项目本身的难度与复杂性等形成的风险因素是系统性风险因素。只对某一特定企业构成不利的风险因素，为非系统性风险因素，其中包括企业的能力与实力的有限性、决策管理失误，以及仅对某企业构成不利的突变因素（如被控侵权等）。(3)可管理的风险因素与不可管理的风险因素。可管理的风险因素是指那些在工艺创新过程中出现的可回避或可控制、可转移、可分散的风险因素。那些既不可回避，又不可控制、不可转移、不可分散的风险因素称为不可管理的风险因素。3.2工艺创新风险因素的特征(1)随机性与突变性。—般的风险分析主要采用概率论与数理统计的原理与方法，其中包含有风险因素是随机变量的假设。事实上，风险因素的出现及其相互之间的影响具有一定的随机性，如市场份额的变化、新产品价格的变化等。但并非工艺创新的所有风险因素都具有随机性，有些风险因素还具有突变性。工艺创新的风险因素的突发性出现和突发性变化，其前期总有一个稳定变化和能量逐步蓄积的过程，这—过程有时是公开的，有时是隐蔽的（在不完全信息下）。另外，在企业从事某一工艺创新项目的过程中，竞争对手出现有时是突变事件，但竞争对手介入本企业的创新领域而给本企业构成威胁，在前期阶段总存在—个准备过程。如竞争对手对所从事的工艺创新项目进行论证决策、开发生产；当企业与竞争对手尚未发生正面冲突时，事态以稳定展开的方式发展。对风险因素的突变性及其规律的揭示，其意义在于：①企业在工艺创新过程中，除了要注意防范—些稳定性较强的风险因素以外，还要特别注意防范那些具突变性的风险因素；②工艺创新的风险因素在出现前期有一个稳定发展的过程，那么它必定存在前兆，企业及时辨识这种前兆并采取有效的防范措施便成为可能；而这又再次强调了企业工艺创新中的信息工作对工艺创新风险防范的重要性；③突变性的工艺创新风险因素在其不稳定变化阶段可能会出现两种或两种以上截然不同的结果，给企业工艺创新带来的利弊及风险后果也将各不相同；这似乎与混沌理论中的“蝴蝶效应”有类似之处，条件的细微改变将导致工艺创新风险因素的截然不同的运动轨迹。因此，企业在对工艺创新风险因素进行防范时，对于突变事件要估计演化的多种可能性，并准备各种情况下的备选对策。(2)联动性与非线性性。如果把工艺创新的各种因素看作是一个系统，那么，因素的多样性、多变性、复杂性，决定了这一系统属于一种复杂系统。其复杂之处还表现在每一个风险因素并非单一地直接作用于工艺创新过程，而是风险因素之间存在相互影响关系和联动。具体表现为：一个风险因素的发生将导致另一个风险因素的发生，一个风险因素的变动将导致另一个风险因素的变动，而且这种影响具有反馈性，形成多层次的回路而产生“超循环”。工艺创新风险因素的相互作用以及对工艺创新活动的影响一般不是一种线性关系，而是呈非线性影响。由工艺创新风险因素所构成的系统，在开放过程中会出现自组织演化，各种风险因素对系统的作用不是均匀的，而是存在涨落。涨落是个别风险因素超越常规，如果这种超越得到其他风险因素的响应并在整个系统内关联放大而形成巨涨落时，系统便进入更新，由不稳定跃迁到一个新的稳定的有序态，在工艺创新的风险运动过程中，会有某个或某几个因素处于主导地位，这正是企业进行工艺创新风险防范时应重点分析和防范的风险因素；值得注意的是，随着工艺创新过程的推进，风险因素的主次地位将发生变化，即原来的主要风险因素可能变为次要因素，而原来的次要因素可能变为主要因素。4结语本文对工艺创新风险的含义、普遍存在性和不确定性进行了分析，并从哲学的角度思考了工艺创新风险的双效性、确定性和不确定性互寓、主客观风险并存和风险状况下的进退两难问题，最后讨论了工艺创新风险因素的分类和特征。这将有利于企业以正确的态度，正确的思路和正确的形式来对待工艺创新的风险，做好工艺创新风险的分析与防范。工艺创新风险责任编辑：刘老师
