论单位自首的司法认定
资料包括： 论文(15页11223字) 文献综述
说明：
摘要：伴随着自首制度和单位犯罪制度在《刑法》中的法典化，单位自首已成为刑法理论以及司法实践中所亟需解决的新课题。何为单位自首、单位自首的理论依据、单位自首的成立要件、单位自首在司法实践中存在的问题以及如何对单位自首进行司法认定是解决这一新课题所必需首先探讨的问题。本文首先介绍学界对单位自首的研究状况以及发展趋势，关于单位能否自首学界主要有肯定论和否定论两种观点；文章在第一部分阐述单位自的理论依据以及对单位自首进行界定，单位自首是刑法规定自首制度和单位犯罪制度的逻辑必然，符合我国刑法规定自首制度的立法意旨、符合我国惩办与宽大相结合的刑事政策，是立法和司法实践的必然选择；第二部分论述单位自首的司法认定，简析单位自首的成立要件以及对单位自首的司法认定中存在的主要问题，从反面阐述不应认定为单位自首的情形；第三部分探讨单位自首的效力范围以及对单位自首的处罚，单位成立自首后，不能当然地认为单位的直接负责的主管人员和其他直接责任人员都成立自首。
关键词：单位犯罪 单位自首 司法认定
Abstract
With surrendered system and the system of crime unit in the "Criminal Law" in the Code, the Penal Code has become a unit surrendered theory and judicial practice in the new issues that need urgent solutions. It surrendered to units, unit surrendered the theoretical basis for the establishment of units surrendered Elements of the unit surrendered in judicial practice and the problems that exist in how the unit that surrendered a judicial solution to this new task is necessary to first explore the issue. This article first introduced academic units surrendered to the status of research and development trends, whether on the unit surrendered a major academic theory and affirmed the negative views of the two; article in the first part of the units on the theoretical basis for the units and surrendered to define, unit surrendered The criminal law system and surrendered units inevitable logic of the system of crime, in line with China''s criminal law system turned himself in the legislative intention, in line with China''s punishment with leniency combination of criminal policy, legislation and judicial practice is an inevitable choice for the second part on the surrendered units Justice finds that the unit surrendered On the establishment of the Elements and surrendered to the judicial units in that the main problem, from the negative side should not be described as a unit that surrendered the case, turned himself in the third part of the effectiveness of the unit and the unit surrendered punishment , The unit set up after the surrender, of course, that can not be directly responsible for the unit in charge of personnel and other personnel are directly responsible for the establishment of surrender.
Key words: Unit crime；The unit surrenders；Justice finds that
引言
单位犯罪现象普遍存在，关于单位自首的理论依据，何为单位自首，如何对单位自首进行处罚，我国刑法并未明确规定。理论界关于单位自首制度的研究很少有学者涉足，单位自首基本上处于单位犯罪与自首制度研究“两不管”的尴尬境地，就其研究现状来看，主要有否定论和肯定论两种观点。否定论者认为，法律上规定自首主体是“罪犯”，故自首很难适用于犯罪单位；肯定论者则认为，刑法并无明文规定单位犯罪不可成立单位自首，因而对自首制度的有关规定应对所有犯罪有普遍适用效力。否定论者认为，要确立单位自首于法无据，单位无所谓自首，因而研究单位自首的问题毫无意义。相反肯定论者则认为，自然人与单位同属刑法中犯罪的主体，我国刑法明文规定法律面前人人平等，适用于自然人犯罪的量刑情节同样也适用于单位犯罪。笔者认为，肯定论者的观点似乎更有道理，确立单位自首有利于使单位与自然人在刑法中处于平等的地位，有利于鼓励犯罪单位自首，从而更好地惩罚和预防犯罪，有利于节约司法资源和提高司法效率，同时还有利于进一步完善刑法理论体系。但何为单位自首、如何认定单位自首以位自首的处罚在肯定论中也尚无定论。
摘 要I
ABSTRACTII
引 言1
一、单位自首概述2
（一）单位自首的理论依据2
1. 单位自首是刑法规定自首制度和单位犯罪制度的逻辑必然2
2. 单位自首符合我国自首制度的立法意旨2
3. 单位自首符合我国的刑事政策也是立法和司法实践的必然选择3
（二）单位自首的界定3
二、单位自首的司法认定4
（一）单位自首的成立要件4
（二）单位自首的司法认定中存在的主要问题5
1. 单位整体意志的界定5
2. 单位自首实施行为人认定7
（三）不应认定为单位自首的几种情形9
1. 直接负责的主管人员代表单位自首的行为9
2. 单位其他直接责任人员代表单位自首的行为10
3. 单位之外的人员代表单位自首的行为10
4. 基于认识错误的自首行为10
三、单位自首的处罚 10
（一）单位自首的效力范围11
（二）单位自首的处罚11
结 论13
参考文献14
致 谢15
参考文献：
刘方,单民,刘宏伟.刑法适用疑难问题及定罪量刑标准通解(修订本)[M].北京:法律出版社,2006.11.
刘宪权,杨兴培.刑法学专论[M].北京:北京大学出版社,2007.4.
赵秉志.犯罪总体问题探索[M].北京:法律出版社,2003.
张明楷,黎宏,周光权.刑法新问题探究[M].北京:清华大学出版社,2003.
李僚义,李恩民.中国单位犯罪的罪与罚[M].北京:中国检察官出版社,1996.
陈兴良.当代中国刑法新领域[M].北京:中国政法大学出版社,2003.3.
沈兴康,曹坚.论单位自首的认定[J].政治与法律,2005,4.
周加海,庄丽丽.试论单位自首[J].国家检察官学院学报,2003,11(6).
沈新康,曹坚.单位自首的认定——华东纺织联合公司走私普通货物案[J].中国刑事法杂志,2004,6.
沈莺.论单位自首[J].中国地质大学学报(社会科学版),2003,3(4).
刘凌梅.单位犯罪自首的理性研究[J].河南社会科学,2003,11(4).
薛进展.单位犯罪刑罚的适用与思考[J].法学,2002(9).
叶巍,汪敏.自首制度新视界[J].审判研究,2000(9).
何玫莉,刘敏.单位自首认定中的两个难题[J].山西省政法管理干部学院学报,2006,19（2）.
[15] 彭清燕.论单位自首制度[J].法学杂志,2004(4).
[16] 竹怀军.建立单位犯罪量刑制度的构想[J].济南大学学报,2001(4).
[17] 熊瑛.单位自首若干争议问题探析[J].福建公安高等转科学校学报,2006(2).
[18] 沈莺.关于单位自首处罚问题的探讨[J].吉林省公安高等专科学校学报,2004(2).
[19] 曹坚. 华东纺织联合公司走私普通货物案——单位自首的认定[J].判例与研究,2005(3).
[20] 侯静.单位自首制度研究[J].甘肃农业,2006(1).
作者点评：
论单位自首的司法认定
单位自首有其理论依据，确立单位自首是刑法规定自首制度和单位犯罪制度的逻辑必然，符合我国刑法规定自首制度的立法意旨、符合我国惩办与宽大相结合的刑事政策，是立法和司法实践的必然选择。要成立单位自首，投案人必须能代表单位整体意志并以单位名义自动投案并如实供诉单位所犯罪行以及接受审查和裁判。单位自首行为是否体现单位整体意志，关键在于该投案行为是否经过单位决策机构或决策人员决定、认可，在于该行为是否为单位成员或单位的有权代理人以单位名义实施。在单位成立自首的前提下，对于其中拒不到案或到案后不如实供诉自己所犯罪行的自然人不能认定为自首。对成立单位自首的犯罪单位从宽处罚体现为对罚金的减、免，对单位中直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚比照我国刑法关于自首处罚的相关规定判处刑罚。刑法明文规定了自首制度和单位犯罪制度，随着单位犯罪在实践中越来越多，单位自首现象也有所体现，单位自首相对于自首有其自身的特点，不能完全适用刑法关于自首的规定。为此，刑法应明确单位自首的成立要件，为单位自首进行司法认定提供法律依据，进而可以对单位自首进行从宽处罚。这是我国司法实践的必然要求、是我国坦白从宽的刑事政策的要求、是刑法面前人人平等原则的要求、也是构建我国和谐刑法体系的要求。这不仅有利于鼓励犯罪单位自首，从而提高司法效率、节约司法资源，还有利于我国预防犯罪的刑罚目的的实现。