试论ＧＡＴＴ／ＷＴＯ协定之私人执行
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资料包括： 论文(9页11343字)
说明：
摘 要：私人执行GATT/WTO协定是指私人如何行使在GATT/WTO协定下的国家贸易权利。“1934年体制”下“进口竞争性产业”与“出口导向性产业”之间的博弈使得美国国会与总统在共同行使国家经济主权中，通过缔结GATT/WTO协定，为美国创设了市场准入权利与贸易救济权利。这些贸易权利要在国内法中被私人执行，则必须创新国内进口与出口贸易救济制度。
关键词：“1934年体制”；GATT/WTO协定；私人执行；贸易救济制度
Abstract：Private enforcement of GATT/WTO agreements means how American private entities exercise the country’s trade rights under GATT/WTO agreements. The competition between the “import-competing industry” and the “export-oriented industry” within the framework of 1934 made the Congress and the President， while co-enjoying the country’s economic sovereignty， enter into GATT/WTO agreements which resulted in access to markets and trade remedy rights for the USA. Where these trade rights were expected to be exercised by private entities in the domestic law system， the import and export trade remedy system of the U.S. had to be reformed.
Key Words： system of 1934； GATT/WTO agreements； private enforcement； trade remedy system
一、问题的缘起
关于法律的私人执行命题中外学者均有论著，(注：法律的私人执行或私力执行(private enforcement of law)是与法律的国家执行或公力执行(public enforcement of law)相对应的概念，日本学者对私人在法律实现中的地位与作用提出了独特的见解，国内学者从法律执行与救济的角度对私人执行法律进行了系统的阐述。(参见：田中英夫，竹内昭夫.私人在法实现中的作用.李薇，译[G]//梁慧星.民商法论丛(第10卷).北京：法律出版社，1998：401-402；徐昕.法律的私人执行[J].法学研究，2004(4)：18.))特别在一个特定国家法律体系内探讨某个部门法在该国家领域内的私人执行问题却已经引起不少的关注。(注： 国内学者在《中华人民共和国反垄断法》正式实施之前对发达国家的反垄断法之私人执行或实施机制进行深入的探讨，以期使国内学界对反垄断法的执行或实施机制有更多的了解，同时对我国反垄断法的制定产生一定的影响。(参见：王健.反垄断法私人执行制度初探[J].法商研究，2007(2)；反垄断法私人执行的优越性及其实现-兼论中国反垄断法引入私人执行制度的必要性和立法建议[J].法律科学，2007(4).))尽管国际法与国内法各自所依赖的社会结构存在较大差异，但多边层面条约的国际法实施或执行机制与程序以诉讼、仲裁及监督机制等形式在人权、国际犯罪、军备控制及环保等领域取得了长足的发展，并且这些执行机制与程序(1965年华盛顿《解决国家与他国国民间投资争议公约》建立的“ICSID机制”除外)主要是公力执行或国家执行，即“国家对国家执行”(state-to-state enforcement)；习惯国际法的私人执行在西方发达国家早已经历长久的实践考验与制度变迁，如特定私人可以在美国国内法院通过诉讼执行习惯国际人权法所保障的基本人权。虽然区域性条约为私人执行国家间条约创建了两个最为显著的机制，其一是欧盟人权保护机制；其二是《北美自由贸易协定》第11章确立的争端解决机制，这两个机制与“ICSID机制”相似，都为私人直接执行条约国际法提供了有条件的诉权制度安排，但三者在通过诉讼或仲裁状告其他成员国政府行为中均存在一定的障碍或限制。《WTO协定》作为国际条约法的新分支建立了“成员对成员执行”的贸易争端解决机制，(注： 考虑到WTO体制内存在主权国家与单独关税区两类主体，故本文在此统一使用“成员”。)但一国私人却没有被赋予在该机制下通过起诉其他成员方，从而执行WTO协定为成员方创设的贸易权利的权利，有基于此，除了公力执行之外，私人如何执行或参与执行1994年《马拉喀什建立世界贸易组织协定》(以下简称《马拉喀什协定》或《WTO协定》)成为WTO专家与学者关注的焦点。本文试图立足于美国法的角度，以美国在GATT/WTO协定下的国家贸易权利为导向，在美国《联邦宪法》与国际法之关系框架之下探究美国国内私人如何在国内通过行政程序性制度安排执行或参与执行GATT/WTO协定，即私人如何行使美国在GATT/WTO协定下的国家贸易权利，这不仅可以为日益增多的中美贸易摩擦之产生及缓解提供一个新的注解，而且对中国私人如何行使WTO协定下相应的贸易权利提供制度设计或创新的新视角。为了论证的规范性与统一性，本文将私人界定为美国国内的“自然人、法人及非法人组织，但不包括非政府间国际组织，NGOs”；WTO协定除了《马拉喀什协定》或《WTO协定》之外，还包括《中国入世议定书》(以下简称《入世议定书》)和《中国加入工作组报告书》(以下简称《工作组报告书》)，当然GATT/WTO协定包括GATT1947与《WTO协定》，本文将根据不同的语境在上下文中交替使用《WTO协定》、WTO协定与GATT/WTO协定三个术语。
目录：
一、问题的缘起
二、GATT/WTO协定中的私人执行问题
三、私人执行GATT/WTO协定之国内贸易救济制度
四、结论
参考文献：
梁西.论国际社会组织化及其对国际法的影响[J].法学研究，1997(4)：7.
江国青.国际法实施机制与程序法律制度的发展[J].法学研究，2004(2)：133-134.
Amanda Bixler. Private Enforcement of International Human Rights Laws：Could a Small Church Group Successfully Combat Slavery in the Sudan? [J].3 Chicago Journal of International Law， (2002).511.
Curtis A.Bradley. Customary International Law and Private Rights of Action[J].1 Chicago Journal of International Law， (2000)， 422.
徐泉.WTO争端解决机制下私人诉权之审视[J].现代法学，2007(3)：74.
Is the WTO Dispute Settlement Mechanism Responsive to the Needs of the Traders? Would a System of Direct Action by Private Parties Yield Better Results? [J].32 Journal of World Trade， (April 1998)， 147-149.
约翰•H杰克逊.GATT/WTO法理与实践[M].张玉卿，李成钢，杨国华，等，译，北京：新华出版社，2002：316.
Douglas A.Irwin and Randall S.Krosner， Log-Rolling and Economic Interests in the Passage of the Smoot-Hawley Tariff， p1-4， http：//faculty.chicagogsb.edu/randall.kroszner/research/haw.pdf ， (2007年11月18日).
戴斯勒.美国贸易政治(第四版)[M].王恩冕，于少蔚，译， 北京：中国市场出版社，2006：3-23.
Douglas A.Irwin. Interests，Institutions， and Ideology in the Republican Conversion to Trade Liberalization，1934-1945， 23-25， http：//faculty.chicagogsb.edu/randall.kroszner/research/interest.pdf ( 2007-11-18)
金灿荣.国会与美国贸易政策的制定[J].美国研究，2000(2)：19.
钱福臣.宪政哲学问题要论[M]. 北京：法律出版社，2006：114.
John H.Jackson .The Great 1994 Sovereignty Debate： United States Acceptance and Implementation of the Uruguay Round Results[J].36 Columbia Journal of Transnational Law(1997)， 158-160.
王希.原则与妥协：美国宪法的精神与实践(修订本)[M].北京：北京大学出版社，2000：2.
[15]John H.Jackson. Status of Treaties in Domestic Legal System：Apolicy Analysis[J].86 The American Journal of International Law(April 1992)，337.
[16]约翰•H杰克逊.世界贸易体制-国际经济关系的法律与政策[M].张乃根，译上海：复旦大学出版社，2001：106.
[17]徐泉.美国贸易法中的“301条款”与其经济霸权论[J].西北大学学报(哲学社会科学版)，2007(2)：138.
[18]杨国华.美国贸易法“301条款”研究[M].北京：法律出版社，1998：36-45.
[19]刘勇.WTO体制内国内法的可诉性问题[J].西南政法大学学报，2006(3)：95.
[20]郭雳.美国“301条款”与WTO争端解决机制的互动及其前景预测[J].中国法学，2001(5)： 150.
[21]Richard Sherman and Johan Eliasson， Privatizing Commercial Diplomacy： Institutional Innovation at the Domestic-International Frontier. http：//maxwell.syr.edu/maxpages/faculty/sherman (2007-11-18)
[22]詹宁斯，瓦茨修订.奥本海国际法(第9版第1卷第2分册)[M].王铁崖，等，译，北京：中国大百科全书出版社，1998：293.
[23]Kenneth W.Dam，Cordell Hull，the Reciprocal Trade Agreement Act，and the WTO，17.http：//www.law.uchicago.edu/Lawecon/index.html(2007-11-19)
[24]孙哲，李巍.美国贸易代表办公室与美国国际贸易政策[J].美国研究，2007(1)：104.
作者点评：
囿于传统国际法的影响，私人在国际法上的主体地位并没有得到完全承认[22]，
因此GATT/WTO协定是为美国创设贸易权利，但这些贸易权利在国内法上主要由私人执行。在对国内私人为什么及如何通过行政程序性制度安排执行GATT/WTO下的美国贸易权利进行系统论证之后，我们得出如下结论：
第一，美国国内代表“进口竞争性产业”与“出口导向性产业”利益集团之间通过国会代议制与总统制开展的制度博弈是RTAA1934确立的互惠自由贸易协定机制之发展与变迁的元动力，而美国能否继续推行以自由贸易为主导的贸易政策关键取决于两种利益集团在由RTAA1934确立并发展而来的国会与总统权力配置模式下的博弈结果[23]。
第二，美国1934年创立的自由贸易协定缔结与执行机制是国会与总统权力再分配的结果，在让渡与强化国家经济主权，缔结GATT/WTO协定过程中，为自身创设了市场准入权利与贸易救济权利，而私人执行这两大类贸易权利，则需要创新相应的国内贸易救济制度。
第三，私人要执行《入世议定书》与《工作组报告书》下美国对中国享有的“特别”贸易救济权利，则需要国会“转换立法”并革新进口贸易救济制度，同时作为出口贸易救济制度的“301条款”在《1994年乌拉圭回合协定法》通过之后，已经正式成为国内私人要求与美国政府“共同行使”WTO协定下的贸易权利的制度中介。
2002年布什政府获得国会“贸易促进授权”(TPA)，继续推行全球、地区与双边三个层次自由贸易协定谈判的“多轨贸易政策”，但在面临“出口保护主义”的背景之下，劳工标准、环保标准与农业问题将成为国会给USTR施加的三重压力[24]，这表明由“1934年体制”确立的“国会行政协定”缔结机制在历经1974年“快车道”程序与2002年“贸易促进授权”程序之变迁后将面临由于经济全球化背景之下国内利益集团的分化而产生的新挑战。私人能否利用“301贸易壁垒调查制度”，执行政府缔结的“新型”自由贸易协定，其前景尚未明朗。然而面临日益棘手的“中国问题”，商务部对华适用反补贴税法之实践已经证明国内特定的私人将继续推动国会贸易立法，将《入世议定书》第15条下美国对中国享有的“特别”反补贴救济权利转化成国内法上的权利，为维护自身利益服务。
资料包括： 论文(9页11343字)
说明：
摘 要：私人执行GATT/WTO协定是指私人如何行使在GATT/WTO协定下的国家贸易权利。“1934年体制”下“进口竞争性产业”与“出口导向性产业”之间的博弈使得美国国会与总统在共同行使国家经济主权中，通过缔结GATT/WTO协定，为美国创设了市场准入权利与贸易救济权利。这些贸易权利要在国内法中被私人执行，则必须创新国内进口与出口贸易救济制度。
关键词：“1934年体制”；GATT/WTO协定；私人执行；贸易救济制度
Abstract：Private enforcement of GATT/WTO agreements means how American private entities exercise the country’s trade rights under GATT/WTO agreements. The competition between the “import-competing industry” and the “export-oriented industry” within the framework of 1934 made the Congress and the President， while co-enjoying the country’s economic sovereignty， enter into GATT/WTO agreements which resulted in access to markets and trade remedy rights for the USA. Where these trade rights were expected to be exercised by private entities in the domestic law system， the import and export trade remedy system of the U.S. had to be reformed.
Key Words： system of 1934； GATT/WTO agreements； private enforcement； trade remedy system
一、问题的缘起
关于法律的私人执行命题中外学者均有论著，(注：法律的私人执行或私力执行(private enforcement of law)是与法律的国家执行或公力执行(public enforcement of law)相对应的概念，日本学者对私人在法律实现中的地位与作用提出了独特的见解，国内学者从法律执行与救济的角度对私人执行法律进行了系统的阐述。(参见：田中英夫，竹内昭夫.私人在法实现中的作用.李薇，译[G]//梁慧星.民商法论丛(第10卷).北京：法律出版社，1998：401-402；徐昕.法律的私人执行[J].法学研究，2004(4)：18.))特别在一个特定国家法律体系内探讨某个部门法在该国家领域内的私人执行问题却已经引起不少的关注。(注： 国内学者在《中华人民共和国反垄断法》正式实施之前对发达国家的反垄断法之私人执行或实施机制进行深入的探讨，以期使国内学界对反垄断法的执行或实施机制有更多的了解，同时对我国反垄断法的制定产生一定的影响。(参见：王健.反垄断法私人执行制度初探[J].法商研究，2007(2)；反垄断法私人执行的优越性及其实现-兼论中国反垄断法引入私人执行制度的必要性和立法建议[J].法律科学，2007(4).))尽管国际法与国内法各自所依赖的社会结构存在较大差异，但多边层面条约的国际法实施或执行机制与程序以诉讼、仲裁及监督机制等形式在人权、国际犯罪、军备控制及环保等领域取得了长足的发展，并且这些执行机制与程序(1965年华盛顿《解决国家与他国国民间投资争议公约》建立的“ICSID机制”除外)主要是公力执行或国家执行，即“国家对国家执行”(state-to-state enforcement)；习惯国际法的私人执行在西方发达国家早已经历长久的实践考验与制度变迁，如特定私人可以在美国国内法院通过诉讼执行习惯国际人权法所保障的基本人权。虽然区域性条约为私人执行国家间条约创建了两个最为显著的机制，其一是欧盟人权保护机制；其二是《北美自由贸易协定》第11章确立的争端解决机制，这两个机制与“ICSID机制”相似，都为私人直接执行条约国际法提供了有条件的诉权制度安排，但三者在通过诉讼或仲裁状告其他成员国政府行为中均存在一定的障碍或限制。《WTO协定》作为国际条约法的新分支建立了“成员对成员执行”的贸易争端解决机制，(注： 考虑到WTO体制内存在主权国家与单独关税区两类主体，故本文在此统一使用“成员”。)但一国私人却没有被赋予在该机制下通过起诉其他成员方，从而执行WTO协定为成员方创设的贸易权利的权利，有基于此，除了公力执行之外，私人如何执行或参与执行1994年《马拉喀什建立世界贸易组织协定》(以下简称《马拉喀什协定》或《WTO协定》)成为WTO专家与学者关注的焦点。本文试图立足于美国法的角度，以美国在GATT/WTO协定下的国家贸易权利为导向，在美国《联邦宪法》与国际法之关系框架之下探究美国国内私人如何在国内通过行政程序性制度安排执行或参与执行GATT/WTO协定，即私人如何行使美国在GATT/WTO协定下的国家贸易权利，这不仅可以为日益增多的中美贸易摩擦之产生及缓解提供一个新的注解，而且对中国私人如何行使WTO协定下相应的贸易权利提供制度设计或创新的新视角。为了论证的规范性与统一性，本文将私人界定为美国国内的“自然人、法人及非法人组织，但不包括非政府间国际组织，NGOs”；WTO协定除了《马拉喀什协定》或《WTO协定》之外，还包括《中国入世议定书》(以下简称《入世议定书》)和《中国加入工作组报告书》(以下简称《工作组报告书》)，当然GATT/WTO协定包括GATT1947与《WTO协定》，本文将根据不同的语境在上下文中交替使用《WTO协定》、WTO协定与GATT/WTO协定三个术语。
目录：
一、问题的缘起
二、GATT/WTO协定中的私人执行问题
三、私人执行GATT/WTO协定之国内贸易救济制度
四、结论
参考文献：
梁西.论国际社会组织化及其对国际法的影响[J].法学研究，1997(4)：7.
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[16]约翰•H杰克逊.世界贸易体制-国际经济关系的法律与政策[M].张乃根，译上海：复旦大学出版社，2001：106.
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[22]詹宁斯，瓦茨修订.奥本海国际法(第9版第1卷第2分册)[M].王铁崖，等，译，北京：中国大百科全书出版社，1998：293.
[23]Kenneth W.Dam，Cordell Hull，the Reciprocal Trade Agreement Act，and the WTO，17.http：//www.law.uchicago.edu/Lawecon/index.html(2007-11-19)
[24]孙哲，李巍.美国贸易代表办公室与美国国际贸易政策[J].美国研究，2007(1)：104.
作者点评：
囿于传统国际法的影响，私人在国际法上的主体地位并没有得到完全承认[22]，
因此GATT/WTO协定是为美国创设贸易权利，但这些贸易权利在国内法上主要由私人执行。在对国内私人为什么及如何通过行政程序性制度安排执行GATT/WTO下的美国贸易权利进行系统论证之后，我们得出如下结论：
第一，美国国内代表“进口竞争性产业”与“出口导向性产业”利益集团之间通过国会代议制与总统制开展的制度博弈是RTAA1934确立的互惠自由贸易协定机制之发展与变迁的元动力，而美国能否继续推行以自由贸易为主导的贸易政策关键取决于两种利益集团在由RTAA1934确立并发展而来的国会与总统权力配置模式下的博弈结果[23]。
第二，美国1934年创立的自由贸易协定缔结与执行机制是国会与总统权力再分配的结果，在让渡与强化国家经济主权，缔结GATT/WTO协定过程中，为自身创设了市场准入权利与贸易救济权利，而私人执行这两大类贸易权利，则需要创新相应的国内贸易救济制度。
第三，私人要执行《入世议定书》与《工作组报告书》下美国对中国享有的“特别”贸易救济权利，则需要国会“转换立法”并革新进口贸易救济制度，同时作为出口贸易救济制度的“301条款”在《1994年乌拉圭回合协定法》通过之后，已经正式成为国内私人要求与美国政府“共同行使”WTO协定下的贸易权利的制度中介。
2002年布什政府获得国会“贸易促进授权”(TPA)，继续推行全球、地区与双边三个层次自由贸易协定谈判的“多轨贸易政策”，但在面临“出口保护主义”的背景之下，劳工标准、环保标准与农业问题将成为国会给USTR施加的三重压力[24]，这表明由“1934年体制”确立的“国会行政协定”缔结机制在历经1974年“快车道”程序与2002年“贸易促进授权”程序之变迁后将面临由于经济全球化背景之下国内利益集团的分化而产生的新挑战。私人能否利用“301贸易壁垒调查制度”，执行政府缔结的“新型”自由贸易协定，其前景尚未明朗。然而面临日益棘手的“中国问题”，商务部对华适用反补贴税法之实践已经证明国内特定的私人将继续推动国会贸易立法，将《入世议定书》第15条下美国对中国享有的“特别”反补贴救济权利转化成国内法上的权利，为维护自身利益服务。